合規(guī)背景

　　2018年11月，國務院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，要求中央企業(yè)對每一項業(yè)務活動是否存在違規(guī)行為以及可能出現(xiàn)的合規(guī)風險進行控制管理。

　　2022年8月，國務院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，明確合規(guī)管理相關主體職責，建立健全合規(guī)管理制度體系，全面規(guī)范合規(guī)管理流程，積極培育合規(guī)文化，加快推進合規(guī)管理信息化建設。

　　合規(guī)風險點

　　招標采購合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，通過規(guī)范業(yè)務流程，及時識別風險、控制偏差，最終幫助企業(yè)實現(xiàn)采購管理降本、增效、合規(guī)、轉型?？赡艽嬖诘暮弦?guī)風險點：

　　■不符合法律法規(guī)：招標采購過程中，如果不遵守相關的法律法規(guī)，如招標法、政府采購法等，就會產生合規(guī)風險。

　　■流程不合規(guī)：企業(yè)招標采購業(yè)務流程不規(guī)范，缺乏合規(guī)風險識別評估管理和風險應對預案。

　　■人員權責不合規(guī)：采購人員權責不清晰，可能出現(xiàn)違規(guī)行為。

　　■供應商風險：供應商的誠信問題、履約問題是招標采購過程中的需要防范的。

　　■評標風險：在評標過程中，可能存在評標專家人員專業(yè)性不足、招投或評標人員舞弊、供應商圍串標等風險問題。

　　■決策風險：招標采購工作中，沒有數(shù)據(jù)支撐，可能存在疏忽、錯誤的決策。

　　招采平臺合規(guī)特點

　　為了減少招標采購過程中的合規(guī)風險，企業(yè)應當加強招標采購合規(guī)管理信息化建設。鄭州信源信息技術股份有限公司自主研發(fā)的“數(shù)智化招采平臺”，可以加強內外部風險控制機制，提高采購透明度，注重采購過程的合規(guī)監(jiān)管，平臺合規(guī)管理特點：

　　1、符合法律法規(guī)平臺建設嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》等法律法規(guī)，根據(jù)企業(yè)的管理制度和工作流程，打造的一個安全可靠、穩(wěn)定高效、操作便捷的交易平臺。

　　2、全面覆蓋。將。合規(guī)要求嵌入平臺的各招采環(huán)節(jié)，貫穿采購計劃、采購執(zhí)行、采購監(jiān)督、采購決策等全過程，實現(xiàn)事前、事中、事后的合規(guī)管理。

　　3、權責清晰。通過平臺解決實施采購工作中的崗位職責問題，把各采購環(huán)節(jié)落實細化到崗到人，同時做好各工作單元之間的銜接配合和權限分配，確保權責清晰。

　　4、務實高效。平臺采用大數(shù)據(jù)、云計算、智能化等先進技術，聚焦招標采購的關鍵環(huán)節(jié)的風險管理，提高合規(guī)工作的管理效能。

　　5、互聯(lián)互通。平臺具有內部不同業(yè)務系統(tǒng)間、與外部單位不同業(yè)務系統(tǒng)間的信息交換的能力。平臺支持與OA、ERP、財務、投資、第三方信用平臺、短信郵件等系統(tǒng)進行互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享。

　　招采平臺的合規(guī)功能

　　1、采購流程合規(guī)管控

　　根據(jù)企業(yè)采購管理規(guī)則，平臺通過固化流程，確立招標采購的標準、責任、審批等方面的規(guī)范，包含審批流的自定義、流程運轉可視化、系統(tǒng)授分權管理、采購風險點內置、采購方式的選擇等基礎合規(guī)性應用，實現(xiàn)全流程自動化流轉的智能采購過程。

　　2、采購項目合規(guī)管控

　　通過采購預算、采購計劃、采購需求、采購執(zhí)行的關聯(lián)管理，對采購項目的執(zhí)行實施情況進行重點管控，采購人員、管理人員可實時查看并督促項目執(zhí)行情況。

　　3、招投標關鍵節(jié)點合規(guī)管控

　　平臺在招投標的關鍵節(jié)點可進行合規(guī)風險預警，預警分為時效性風險預警、程序性風險預警、文件性風險預警。

　　時效性風險預警：包含招標公告開始時間與文件提交截止時間少于20天、招標采購的候選公示期少于3天、中標候選人公示結束3日依舊未發(fā)布中標結果公告、供應商資質到期等等時效性預警。

　　程序性風險預警：包含邀請投標單位數(shù)少于3家、投標供應商家數(shù)少于3家、中標金額比招標預算金額高出XX%（物料采購價格預警在采購計劃、授標、定標時均可運用）等等程序性預警。

　　文件性風險預警：招標文件/投標文件制作完成后，如果有錯漏項，自動校驗進行提醒。不同投標人的投標文件雷同性（相似度分析）超過XX%進行預警。

　　4、供應商風險管控

　　供應商質管風險管理：平臺通過供應商準入、績效評價管理（包括供應商履約評價、年度評價和績效評價）、分類分級、黑名單等功能，實現(xiàn)供應商的質量動態(tài)管控，從而確保合規(guī)運營和質量保障。

　　供應商綜合風險預警：通過提取供應商的財務、資質、業(yè)績、司法、誠信等數(shù)據(jù)構建供應商綜合風險模型。在采購遴選和評標過程中，自動預警提示，避免選擇有問題的供應商；在采購合作期間，實時監(jiān)控供應商的異常變化。

　　5、評標專家風險管控

　　專家評分偏離度預警：在評審過程中，根據(jù)評審歷史數(shù)據(jù)及同一項目其他專家評分數(shù)據(jù)，對專家評分的偏離進行高亮標注，避免專家由于失誤、人為因素的偏向性，出現(xiàn)評審結果的明顯偏離，保證專家評分的客觀、公正、公平。

　　專家行為風險分析：通過專家畫像功能中的畫像指標，如出勤率、評審態(tài)度、評審能力、異常行為、違法行為、專家評審偏好等指標，在線監(jiān)控專家的評審行為。

　　6、圍標串標風險管控

　　硬件關鍵信息監(jiān)管：在同一標段項下，通過分析比對供應商制作及上傳響應文件的電腦CPU序列號、硬盤序列號、MAC地址、IP地址等信息，識別可能存在的圍標、串標行為。

　　投標文件相似分析監(jiān)管：基于文檔識別、關鍵詞抽取以及相似度分析等技術，對供應商投標文件進行相似度和報價清單異常一致性分析，輔助專家進行圍串標分析。

　　采購主體關聯(lián)監(jiān)管：通過關聯(lián)度分析，提前發(fā)現(xiàn)供應商與供應商之間、供應商與專家之間、供應商與招標人之間的股權關聯(lián)、招標關聯(lián)，避免圍標、串標風險發(fā)生。

　　7、采購合同合規(guī)管控

　　采購合同及履約管理：從合同文本管理到履約執(zhí)行，打通業(yè)務協(xié)同，提供采購合同從模版起草、審批、簽訂、履約、變更、歸檔等全生命周期的管理，為合同合規(guī)審查中提供有效依據(jù)。

　　合同風險點預警：平臺不但可以按照合同信息進行預警，也可以定義合同履行計劃、合同進度、合同結算預警。

　　8、采購決策合規(guī)管控

　　決策合規(guī)的首要目標是依法決策、科學決策。平臺運用大數(shù)據(jù)手段對采購歷史數(shù)據(jù)分類進行量化分析，實施專業(yè)化處理，對采購業(yè)務的全局信息實現(xiàn)全面掌控及未來預判，提供科學決策依據(jù)。

　　9、監(jiān)督審查合規(guī)管控

　　平臺提供采購過程監(jiān)控、智能預警、催辦督辦、投訴處理等風險管理功能，可滿足各級各類監(jiān)督人員的監(jiān)督需求。

　　除了支持采購項目經(jīng)理、采購管理人員、專職監(jiān)管人員等角色開展常規(guī)的監(jiān)管工作外，平臺還支持合規(guī)管理人員、審計、紀檢及政府行政監(jiān)督等第三方監(jiān)管人員在線監(jiān)管，通過采購過程查看、歸檔文件查看、音視頻在線查看與回放、日志記錄查看等功能，實現(xiàn)在線監(jiān)管。

　　信源數(shù)智化招采平臺，助力企業(yè)建立招標采購的完整管理體系，實現(xiàn)招標采購的規(guī)范化、透明化、高效化和合規(guī)化，從而提升采購效率和質量，降低采購成本，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。